各縣（區(qū)）人民政府，市直和駐河池中直區(qū)直各有關(guān)單位：

《河池市產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法》已經(jīng)市委、市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好組織實(shí)施。

 

 

河池市人民政府辦公室

2025年8月6日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

 

河池市產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法

第一章  總則

第一條  為規(guī)范河池市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的管理與運(yùn)作，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第762號(hào)）、《促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》（國(guó)辦發(fā)〔2024〕31號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2025〕1號(hào)）、《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《廣西政府投資基金管理辦法》（桂基金辦〔2025〕3號(hào)）、《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)廣西政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》（桂政發(fā)〔2024〕32號(hào)）等文件精神，結(jié)合河池市產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱基金包括河池市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（簡(jiǎn)稱母基金）及其下設(shè)的各類子基金（簡(jiǎn)稱子基金）。母基金是經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)、按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的市級(jí)基金。子基金是指母基金與其他資本共同出資設(shè)立的各類子基金?；鸩捎霉蓹?quán)投資、直接投資項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱直投項(xiàng)目）等市場(chǎng)化方式引導(dǎo)各類社會(huì)資本支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)展，包括產(chǎn)業(yè)投資類基金和科創(chuàng)投資類基金等。

第三條  堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)基金工作的領(lǐng)導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)中央、自治區(qū)和市委、市人民政府有關(guān)決策部署。把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理全過(guò)程，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)政治保障，推動(dòng)河池市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略落到實(shí)處。

第四條  基金遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、放大資本、專業(yè)管理、服務(wù)發(fā)展”的基本理念，突出政府引導(dǎo)和政策性定位，按照市場(chǎng)化、法治化、專業(yè)化原則規(guī)范運(yùn)作。

第五條  設(shè)立河池市基金管理辦公室（簡(jiǎn)稱市基金辦），設(shè)在市財(cái)政局，統(tǒng)籌管理本市各類基金。市基金辦主任由市人民政府分管副市長(zhǎng)擔(dān)任，副主任由市人民政府分管副秘書長(zhǎng)及相關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)組成。市基金辦可設(shè)立工作專班和專家咨詢委員會(huì)。市發(fā)展改革委會(huì)同行業(yè)主管部門根據(jù)國(guó)家、自治區(qū)及河池市發(fā)展規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃，充分發(fā)揮布局規(guī)劃作用和投向指導(dǎo)作用，結(jié)合相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用情況，引導(dǎo)基金圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際調(diào)整基金投資布局，防止產(chǎn)能過(guò)剩和低水平重復(fù)建設(shè)。

第六條  母基金采用有限合伙制企業(yè)組織形式，由市基金辦按程序提交市人民政府審核確定母基金管理人。母基金可由市、縣（區(qū)）政府財(cái)政及國(guó)有企業(yè)、中央企業(yè)及其他資本作為有限合伙人。

基金可采取分期出資或按項(xiàng)目出資的方式，原則上各出資人應(yīng)同步出資。河池市本級(jí)設(shè)立基金，或河池市本級(jí)財(cái)政出資注入母基金的資金，由市財(cái)政局按有關(guān)規(guī)定報(bào)市人民政府審批。符合國(guó)務(wù)院辦公廳文件規(guī)定的縣（區(qū)）財(cái)政發(fā)起設(shè)立、投資基金，需提級(jí)報(bào)市人民政府審批。市本級(jí)、縣（區(qū)）財(cái)政出資基金的資金，可委托市本級(jí)、縣（區(qū)）國(guó)有企業(yè)履行出資責(zé)任。

除上述情形外，各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位不得以財(cái)政撥款或自有收入新設(shè)基金，已經(jīng)設(shè)立的基金要按照基金管理要求統(tǒng)一規(guī)范管理。

第七條  政府出資主要包括通過(guò)預(yù)算直接出資、安排資金并委托國(guó)有企業(yè)出資等方式。政府采取注資國(guó)有企業(yè)方式設(shè)立基金，明確相關(guān)資金專項(xiàng)用于對(duì)基金出資的，原則上按照政府出資有關(guān)要求管理。政府出資設(shè)立基金，應(yīng)由財(cái)政部門結(jié)合不同類型基金設(shè)立情況和財(cái)政承受能力，合理確定出資規(guī)模、比例和時(shí)間安排。政府對(duì)基金的出資應(yīng)按規(guī)定納入財(cái)政預(yù)算管理，加強(qiáng)年度預(yù)算安排與基金出資的銜接。各級(jí)財(cái)政部門要結(jié)合基金投資進(jìn)展和結(jié)余資金情況合理安排出資，防止資金閑置。

第八條  設(shè)立的基金原則上不在同一行業(yè)或領(lǐng)域重復(fù)，但基金可按市場(chǎng)化原則對(duì)同一項(xiàng)目集合發(fā)力、接續(xù)支持。設(shè)立同類基金較多、投資領(lǐng)域明顯交叉重合的，在保障經(jīng)營(yíng)主體合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序的前提下，鼓勵(lì)推動(dòng)基金整合重組，增強(qiáng)規(guī)模效應(yīng)，更好服務(wù)政策目標(biāo)。對(duì)因缺乏產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦等導(dǎo)致政策效應(yīng)不明顯或募資、投資進(jìn)展緩慢的基金，推動(dòng)其通過(guò)優(yōu)化投向等方式積極提升效能。

開(kāi)展存量政府投資基金優(yōu)化調(diào)整工作應(yīng)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，把握好節(jié)奏和方法，不搞“一刀切”，不得影響基金正常投資運(yùn)作，繼續(xù)做好存量政府投資基金的實(shí)繳出資，保護(hù)社會(huì)資本合法權(quán)益。

第二章  管理層級(jí)及職責(zé)

第九條  健全基金投資治理架構(gòu)，建立科學(xué)規(guī)范的運(yùn)作管理和投資決策機(jī)制，按照私募股權(quán)投資基金、產(chǎn)業(yè)基金管理等規(guī)定進(jìn)行市場(chǎng)化投資決策和運(yùn)營(yíng)管理。基金管理層級(jí)包括市委、市人民政府、市基金辦、合伙人會(huì)議（大會(huì)）及出資企業(yè)、基金管理人等，各層級(jí)按照本管理辦法各司其職。

第十條  以下基金事項(xiàng)應(yīng)報(bào)市人民政府審議：

（一）產(chǎn)業(yè)基金重大政策、管理制度。

（二）市本級(jí)、縣（區(qū)）財(cái)政資金注資母基金事項(xiàng)。

（三）組建河池市基金管理辦公室。

（四）母基金投資項(xiàng)目的方案。

（五）市基金辦認(rèn)為需上報(bào)市人民政府的其他事項(xiàng)。

以上事項(xiàng)經(jīng)市人民政府審議后，按“三重一大”規(guī)定報(bào)市委審定。

第十一條  市基金辦主要職責(zé)如下：

（一）負(fù)責(zé)組織落實(shí)市委、市人民政府有關(guān)基金工作的決策部署、戰(zhàn)略安排。

（二）制定有關(guān)管理辦法和相關(guān)配套規(guī)定等制度文件并上報(bào)市人民政府審定。

（三）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃母基金投資事項(xiàng)，研究審核母基金管理運(yùn)營(yíng)的重大戰(zhàn)略、方針、年度投資計(jì)劃等。

（四）對(duì)母基金設(shè)立子基金、直接投資項(xiàng)目方案進(jìn)行初審。

（五）對(duì)母基金運(yùn)行統(tǒng)籌實(shí)施政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理、考核評(píng)價(jià)等，可通過(guò)監(jiān)督投向、跟蹤投資進(jìn)度、委派觀察員等方式，促進(jìn)基金合規(guī)運(yùn)作。

（六）審議項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)情況、母基金半年度及年度投資執(zhí)行情況、重大事項(xiàng)等執(zhí)行情況。

（七）應(yīng)定期收集投資企業(yè)的政務(wù)、融資等方面服務(wù)需求，組織相關(guān)單位、金融機(jī)構(gòu)、基金管理人等為基金投資企業(yè)提供服務(wù)。

（八）其他應(yīng)當(dāng)由基金管理辦公室決策的事項(xiàng)。

第十二條  母基金合伙人會(huì)議（大會(huì)）為基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體合伙人組成，決定母基金的設(shè)立、利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)、基金清算及管理人聘用等事項(xiàng)，具體權(quán)利義務(wù)以合伙協(xié)議的約定為準(zhǔn)。

第十三條  母基金管理人主要職責(zé)如下：

（一）建立項(xiàng)目庫(kù)，依據(jù)市委、市人民政府、母基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，于每年3月15日前編制基金年度投資計(jì)劃，經(jīng)內(nèi)部決策后報(bào)市基金辦審核；基金年度投資計(jì)劃有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)年9月中旬前經(jīng)內(nèi)部決策后上報(bào)調(diào)整方案至市基金辦審定。

（二）按照合伙協(xié)議約定組織召開(kāi)母基金合伙人會(huì)議（大會(huì)）。

（三）按照市場(chǎng)化原則組建母基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投決會(huì)”），依法依規(guī)組織開(kāi)展投資決策相關(guān)工作。

（四）負(fù)責(zé)對(duì)擬投資的子基金（管理人）和直接投資項(xiàng)目的投向、運(yùn)作、財(cái)務(wù)等情況進(jìn)行盡職調(diào)查、論證，組織開(kāi)展入伙（股）談判、簽署子基金合伙協(xié)議（或章程）及投資協(xié)議等工作，并負(fù)責(zé)對(duì)子基金及直投項(xiàng)目開(kāi)展投后監(jiān)督管理及投資退出等工作，優(yōu)化投資項(xiàng)目選擇和監(jiān)督機(jī)制，防止偏離政策目標(biāo)、與民爭(zhēng)利。

（五）建立定期報(bào)告制度，按要求定期報(bào)告基金運(yùn)行情況。發(fā)現(xiàn)影響母基金運(yùn)營(yíng)的重大事項(xiàng)、重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施并報(bào)告市基金辦，主動(dòng)維護(hù)各出資人權(quán)益。

（六）按照監(jiān)管要求，建立重大事項(xiàng)披露制度，完善投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，定期審查子基金管理人報(bào)送的基金投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并定期向市基金辦提交基金年度工作報(bào)告和審計(jì)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。

（七）母基金合伙協(xié)議所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）落實(shí)市基金辦安排的其他工作。

第三章  基金的運(yùn)作管理

第十四條  基金重點(diǎn)聚焦重大戰(zhàn)略、重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，吸引帶動(dòng)更多社會(huì)資本，圍繞我市“2＋5＋N”產(chǎn)業(yè)規(guī)劃體系、重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展投資，加快現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，加快培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。

母基金設(shè)立子基金或開(kāi)展直接項(xiàng)目投資，重點(diǎn)投向符合國(guó)家、自治區(qū)和河池市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化、數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)、綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、服務(wù)重大戰(zhàn)略、重大專項(xiàng)股權(quán)投資、企業(yè)并購(gòu)等十大類方向。

第十五條  母基金在市委、市人民政府領(lǐng)導(dǎo)下，由市基金辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)和審批，采用市場(chǎng)化方式運(yùn)作，通過(guò)投資子基金及直投項(xiàng)目等方式開(kāi)展投資活動(dòng)?；鹂刹扇∧缸踊鸹蛑蓖俄?xiàng)目方式進(jìn)行投資。子基金原則上以直投項(xiàng)目方式進(jìn)行投資，控制基金層級(jí)，防止多層嵌套影響政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

第十六條  母基金由母基金管理人組織開(kāi)展子基金的設(shè)立和直接項(xiàng)目投資，具體按照以下程序開(kāi)展工作：

（一）意向征集。按照市委、市人民政府的決策部署，根據(jù)市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)律、市場(chǎng)需求，以及年度投資計(jì)劃，向市行業(yè)主管部門、市屬國(guó)有企業(yè)、縣（區(qū)）、基金管理人等征集子基金設(shè)立意向，征集方式包括公開(kāi)渠道征集、定向征集、市場(chǎng)化磋商等。

（二）方案申報(bào)。子基金的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)要求，編制子基金設(shè)立方案，向母基金管理人進(jìn)行申報(bào)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申報(bào)過(guò)程中應(yīng)按規(guī)定提供子基金設(shè)立方案及相關(guān)申報(bào)材料。

（三）立項(xiàng)審核。母基金管理人對(duì)符合篩選標(biāo)準(zhǔn)的子基金設(shè)立方案進(jìn)行立項(xiàng)審核。審核通過(guò)的予以立項(xiàng)，由母基金管理人函告申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。對(duì)未通過(guò)立項(xiàng)審核的通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)有意向再次申報(bào)，應(yīng)重新履行申報(bào)程序。

（四）盡職調(diào)查。子基金設(shè)立方案通過(guò)初步審查的，由母基金管理人自行或委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)子基金管理人及投資團(tuán)隊(duì)開(kāi)展盡職調(diào)查并形成報(bào)告。

（五）市基金辦審核。盡職調(diào)查、審核通過(guò)后，上報(bào)市基金辦。市基金辦組織部門專家等進(jìn)行論證，按程序提出審核意見(jiàn)。

（六）投資決策。母基金根據(jù)批復(fù)意見(jiàn)，按照基金合伙協(xié)議履行投資決策程序。

（七）投資實(shí)施。母基金及其管理人與子基金管理人開(kāi)展子基金章程或合伙協(xié)議等各項(xiàng)法律文件的起草、談判、修訂工作，在相關(guān)投資條件達(dá)成后，由母基金簽署蓋章和實(shí)繳出資子基金。

（八）投后管理。母基金管理人會(huì)同行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)開(kāi)展子基金投后管理工作，包括委派觀察員等出資人代表、日常監(jiān)督管理、重大事項(xiàng)處置等。

（九）投后賦能。發(fā)起設(shè)立子基金的行業(yè)主管部門會(huì)同母基金管理人、子基金管理人定期收集子基金投資企業(yè)的政務(wù)、融資等方面服務(wù)需求，組織市基金辦相關(guān)成員單位、相關(guān)縣（區(qū)）、金融機(jī)構(gòu)、各級(jí)基金管理人等為子基金投資企業(yè)提供服務(wù)。

（十）投資退出。母基金按基金章程或合伙協(xié)議約定按市場(chǎng)化方式退出，并將退出情況報(bào)告市基金辦。

第十七條  基金管理費(fèi)應(yīng)經(jīng)過(guò)科學(xué)論證，一般應(yīng)以實(shí)繳出資或?qū)嶋H投資金額為計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)，合理確定計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)。母基金管理費(fèi)按照年度計(jì)提并向基金管理人進(jìn)行支付，管理費(fèi)原則上不超過(guò)母基金實(shí)繳金額的1％／年，且對(duì)母基金收取管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。

第十八條  母基金對(duì)單一子基金的投資金額原則上不超過(guò)母基金總規(guī)模的30％，且不超過(guò)單一子基金總規(guī)模的35％。鼓勵(lì)傾斜支持以投資種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)為主的天使投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、科創(chuàng)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等，市本級(jí)財(cái)政資金出資到單支基金的比例原則上不超過(guò)50％，多級(jí)財(cái)政共同出資比例合計(jì)原則上不超過(guò)70％。

合理確定基金存續(xù)期。母基金存續(xù)期原則上不超過(guò)13年。具體年限由出資人協(xié)商后于母基金設(shè)立方案中明確。母基金存續(xù)期限屆滿，確需延長(zhǎng)的，經(jīng)全體投資人一致同意后，報(bào)市人民政府審批后可適當(dāng)延長(zhǎng)。子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)母基金存續(xù)期。

第十九條  母基金直接投資項(xiàng)目方式主要包括：直接投資及跟進(jìn)投資。投資范圍原則上應(yīng)為自治區(qū)、市各重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游股權(quán)直投、產(chǎn)業(yè)并購(gòu)、園區(qū)發(fā)展等重點(diǎn)企業(yè)和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，以及自治區(qū)外的行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)和重大產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目等。

第二十條  母基金對(duì)股權(quán)直投項(xiàng)目的累計(jì)投資金額原則上不超過(guò)基金認(rèn)繳總規(guī)模的20％，不超過(guò)被投企業(yè)總股本的30％，且不能成為單一大股東（產(chǎn)業(yè)并購(gòu)項(xiàng)目除外）。對(duì)于自治區(qū)和市委、市人民政府明確引導(dǎo)支持的重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，按照有關(guān)要求執(zhí)行。

第二十一條  母基金針對(duì)子基金的投資決策及直接投資項(xiàng)目的投資決策流程按本辦法及合伙協(xié)議（或章程）的有關(guān)規(guī)定依法依規(guī)執(zhí)行。

第二十二條  母基金參股的子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，依據(jù)子基金合伙協(xié)議（或章程）等相關(guān)約定進(jìn)行投資、管理和退出。

第二十三條  子基金的管理費(fèi)投資期內(nèi)原則上不超過(guò)基金實(shí)繳規(guī)模的2％／年，退出期內(nèi)不超過(guò)已投資未退出金額的1.5％／年。

第四章  退出與收益

第二十四條  母基金對(duì)子基金的投資，應(yīng)在子基金存續(xù)期滿或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，按照有關(guān)協(xié)議約定（章程）或評(píng)估價(jià)格，通過(guò)股權(quán)回購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、清算等方式，及時(shí)開(kāi)展投資退出、收益分配和清算工作。協(xié)議（或章程）中沒(méi)有約定的，應(yīng)依法依規(guī)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，采取市場(chǎng)化方式確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。到期無(wú)法退出的，可根據(jù)實(shí)際情況延期并報(bào)告市基金辦。

第二十五條  按照“收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則，各出資人在基金章程或合伙協(xié)議中明確約定收益分配和虧損承擔(dān)方式。當(dāng)基金出現(xiàn)虧損時(shí)，由各出資人共同承擔(dān)，政府出資方以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任?；鹗找娣峙淇砂凑?ldquo;先回本后分利”的原則進(jìn)行，也可根據(jù)基金實(shí)際情況由各出資人協(xié)商確定。

第二十六條  母基金直接投資的項(xiàng)目，采用股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、IPO等方式退出。涉及國(guó)有資產(chǎn)交易的，按照國(guó)資監(jiān)管相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條  有下列情形之一的，母基金可以選擇提前退出：

（一）子基金方案經(jīng)批準(zhǔn)1年以上，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資（入伙）手續(xù)的。

（二）母基金資金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未完成任何項(xiàng)目投資的。

（三）自子基金合伙協(xié)議（或章程）簽署之日起，6個(gè)月內(nèi)未完成子基金備案的。

（四）子基金實(shí)際投資領(lǐng)域和方向不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)和基金策略的。

（五）子基金未按合伙協(xié)議（或章程）約定投資的。

（六）子基金經(jīng)營(yíng)存在違法違規(guī)行為并被依法查處的。

（七）子基金投資期屆滿前，確定無(wú)法達(dá)到返投比例要求的。

母基金的提前退出價(jià)格，應(yīng)按照國(guó)家、自治區(qū)、河池市有關(guān)政府投資基金有關(guān)規(guī)定、子基金協(xié)議約定等計(jì)算。

第二十八條  母基金與子基金其他出資人在合伙協(xié)議（或章程）中約定，有下列情形之一的，母基金無(wú)需其他出資人同意，有權(quán)選擇終止出資（終止出資是指母基金對(duì)子基金尚未出資部分不再出資）：

（一）子基金自工商登記之日起36個(gè)月內(nèi)（含）實(shí)繳規(guī)模未達(dá)到子基金方案確定的認(rèn)繳規(guī)模。

（二）子基金未按合伙協(xié)議（或章程）約定投資（包括在河池市轄區(qū)內(nèi)的投資進(jìn)度、投資強(qiáng)度等要求）且未能有效整改的。

（三）子基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)變化，且對(duì)子基金的投資運(yùn)作產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的。

對(duì)子基金終止出資后，母基金管理人應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，完善相關(guān)法律手續(xù)，向母基金投決會(huì)報(bào)備。

第二十九條  子基金投資項(xiàng)目通過(guò)IPO上市、被并購(gòu)、第三方協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大股東回購(gòu)等方式實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出，具體依據(jù)股權(quán)投資合同、公司章程、投資協(xié)議約定等，在投資期滿或達(dá)到約定退出條件時(shí)，由子基金管理人負(fù)責(zé)及時(shí)開(kāi)展到期退出工作。

第三十條  為更好地發(fā)揮國(guó)有資金的引導(dǎo)作用，提高投資積極性，母基金可以對(duì)子基金管理人和其他出資人給予激勵(lì)。具體由母基金管理人形成實(shí)施方案報(bào)市基金辦審核后執(zhí)行。

第五章  投后管理與風(fēng)險(xiǎn)控制

第三十一條  各級(jí)基金應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障基金運(yùn)行安全。母基金、子基金管理人應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，建立健全投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，依法依規(guī)進(jìn)行管理和投資運(yùn)作，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁通過(guò)政府投資基金以任何方式變相新增政府隱性債務(wù)。

第三十二條  各級(jí)基金應(yīng)選擇具有托管資質(zhì)且具有基金托管經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，定期出具資金托管報(bào)告，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

母基金托管銀行由母基金管理人確定，子基金托管銀行由子基金管理人依據(jù)本辦法的相關(guān)要求自行確定。托管銀行應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

（一）具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的基金托管資質(zhì)。

（二）資金充足率、不良貸款率、撥備覆蓋率等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。

（三）設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置及人員配合能夠保證托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整和獨(dú)立。

（四）具備完善的基金托管業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制以及內(nèi)部稽核監(jiān)控、業(yè)務(wù)隔離及信息保密等制度體系，并能夠有效實(shí)施。

（五）具有財(cái)政專項(xiàng)基金、政府投資引導(dǎo)基金、私募股權(quán)投資基金或其他基金資產(chǎn)的托管經(jīng)驗(yàn)。

第三十三條  各級(jí)基金應(yīng)嚴(yán)格按照基金行業(yè)監(jiān)管規(guī)定開(kāi)展投資活動(dòng)。各級(jí)股權(quán)類基金在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品。

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）。

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。

（七）投向產(chǎn)能過(guò)剩、落后產(chǎn)能或高污染、高能耗等國(guó)家和自治區(qū)限制行業(yè)及國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)?！沧ⅲ簢?guó)家和自治區(qū)限制行業(yè)以中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2022年版）》、《廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)自治區(qū)發(fā)展改革委等部門關(guān)于嚴(yán)格控制高耗能高排放項(xiàng)目投資審批實(shí)施意見(jiàn)的通知》（桂政辦發(fā)〔2012〕63號(hào)）及《廣西壯族自治區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)履行出資人職責(zé)企業(yè)投資負(fù)面清單》（2024年版）所列禁止類項(xiàng)目規(guī)定及其不時(shí)更新為準(zhǔn)〕

（八）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第三十四條  市基金辦對(duì)母基金履行監(jiān)督管理職責(zé)。母基金應(yīng)按照本辦法考核監(jiān)督部分的規(guī)定履行報(bào)告機(jī)制，向市基金辦報(bào)告基金運(yùn)作情況，提交母基金年度工作報(bào)告和審計(jì)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。

第三十五條  母基金管理人對(duì)投資的子基金履行監(jiān)督管理職責(zé)，不參與子基金日常經(jīng)營(yíng)和管理，可向子基金委派觀察員、投資決策機(jī)構(gòu)成員等出資人代表履行監(jiān)督和管理職責(zé)，列席子基金投資決策委員會(huì)。出資人代表?yè)碛兄闄?quán)、監(jiān)督權(quán)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)子基金投資實(shí)行負(fù)面清單投資限制。對(duì)合規(guī)事項(xiàng)和投資限制的情形擁有監(jiān)督權(quán)，保留否決的權(quán)利。子基金投資決策事項(xiàng)和執(zhí)行情況應(yīng)定期向母基金報(bào)告。

第三十六條  母基金管理人對(duì)直接投資項(xiàng)目履行監(jiān)督管理職責(zé)，根據(jù)實(shí)際情況可向直接投資項(xiàng)目公司委派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參與其經(jīng)營(yíng)決策及監(jiān)督管理，如項(xiàng)目出現(xiàn)影響母基金重大權(quán)益的事項(xiàng)，母基金管理人應(yīng)及時(shí)制定應(yīng)對(duì)方案，經(jīng)合伙人會(huì)議審議通過(guò)后執(zhí)行。

第三十七條  母基金要定期審查子基金管理人報(bào)送的子基金投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

第三十八條  子基金管理人應(yīng)按照監(jiān)管要求，建立重大事項(xiàng)披露制度。子基金重大事項(xiàng)包括但不限于：子基金章程或合伙協(xié)議修訂、資本增減、高級(jí)管理人員變更、合并、清算等。子基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向母基金公司提交年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告和年度托管報(bào)告，母基金視工作需要有權(quán)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

第三十九條  規(guī)范財(cái)務(wù)績(jī)效管理，真實(shí)、準(zhǔn)確反映基金財(cái)務(wù)狀況，嚴(yán)防財(cái)務(wù)造假。

第六章  考核監(jiān)督與容錯(cuò)免責(zé)

第四十條  市基金辦對(duì)母基金運(yùn)行情況進(jìn)行績(jī)效管理。母基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)子基金和直投項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效管理和日常監(jiān)管，績(jī)效管理根據(jù)市場(chǎng)化原則，兼顧社會(huì)和政策效應(yīng)、管理效能。重點(diǎn)關(guān)注政策效益、運(yùn)營(yíng)（經(jīng)營(yíng)）能力、經(jīng)濟(jì)效益等情況?？?jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能和整個(gè)生命周期出發(fā)，不將單個(gè)項(xiàng)目的盈虧代替整體評(píng)價(jià)。

第四十一條  母基金管理人應(yīng)定期向市基金辦、各出資方報(bào)送母基金半年度報(bào)告及年度報(bào)告（含投資項(xiàng)目情況），會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金年度審計(jì)報(bào)告及托管機(jī)構(gòu)出具的年度資金托管報(bào)告等資料，半年度報(bào)告應(yīng)于半年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交，年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及托管報(bào)告應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)提交。

子基金管理人應(yīng)定期向母基金管理人報(bào)送子基金半年度報(bào)告、年度報(bào)告，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告及托管機(jī)構(gòu)出具的年度資金托管報(bào)告等資料，半年度報(bào)告應(yīng)于半年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交，年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及托管報(bào)告應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交。

第四十二條  市財(cái)政局等監(jiān)管部門對(duì)基金工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，加強(qiáng)合規(guī)管理；市財(cái)政局對(duì)基金依法開(kāi)展監(jiān)督檢查；市審計(jì)局依法開(kāi)展審計(jì)監(jiān)督。相關(guān)部門要及時(shí)將監(jiān)督檢查、審計(jì)結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題向市人民政府報(bào)告。發(fā)現(xiàn)基金違規(guī)、違紀(jì)、違法問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，并依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追究責(zé)任。

第四十三條  基金運(yùn)作應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。各級(jí)基金開(kāi)展資金募集和項(xiàng)目投資，應(yīng)遵循法治、公平、自愿、共贏、互利的原則，尊重基金出資主體、被投企業(yè)等各方相關(guān)主體的合法權(quán)益，避免因基金投資運(yùn)作造成重大負(fù)面輿情。嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)相關(guān)決策部門人員、基金管理人及基金從業(yè)人員法律法規(guī)及職業(yè)道德教育、培訓(xùn)和管理，相關(guān)人員如玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)便利謀取私利的，依法依規(guī)依紀(jì)給予處理處分；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

第四十四條  對(duì)子基金管理人及相關(guān)人員弄虛作假或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)母基金資金等行為以及其他違法違規(guī)情形，母基金管理人將依法追究相關(guān)責(zé)任，同時(shí)有權(quán)啟動(dòng)子基金清算程序。自該等行為或情形發(fā)生之日起五年內(nèi)，子基金管理人以及相關(guān)人員皆不得向母基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立新的子基金。

第四十五條  建立健全容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制。遵循基金投資運(yùn)作規(guī)律，容忍正常投資風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化全鏈條、全生命周期考核評(píng)價(jià)體系，不簡(jiǎn)單以單個(gè)項(xiàng)目或單一年度盈虧作為考核依據(jù)。營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，鼓勵(lì)建立以盡職合規(guī)責(zé)任豁免為核心的容錯(cuò)機(jī)制。完善免責(zé)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和流程，對(duì)履行出資人職責(zé)的主管部門和母基金，在履行有關(guān)職責(zé)、符合法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定要求、符合投資決策程序的前提下，實(shí)事求是實(shí)行容錯(cuò)糾錯(cuò)、盡職免（減）責(zé)。市基金辦根據(jù)本市實(shí)際情況制定河池市產(chǎn)業(yè)基金盡職免（減）責(zé)實(shí)施細(xì)則。

第七章  附則

第四十六條  鼓勵(lì)母基金積極參與出資國(guó)家級(jí)、自治區(qū)級(jí)基金或與國(guó)家級(jí)、自治區(qū)級(jí)基金合作設(shè)立子基金。

第四十七條  市基金辦可根據(jù)本辦法另行制定相關(guān)配套管理規(guī)定。政府投資基金按政府投資基金管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十八條  本辦法由市基金辦負(fù)責(zé)解釋。

第四十九條  本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。